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　　2025年1月，中基协公布对XX（深圳）资产管理有限公司（以下简称深圳XX）的纪律处分决定书，该公司存在以下违规情形：一是管理未备案的私募基金。投资者向协会投诉举报称，其于2018年7月投资“坂田XX基金”，但未能在协会官网查询到该私募基金的备案信息。协会自律检查过程中，深圳XX提交的情况说明载明，深圳XX于2018年4月就“坂田XX基金”向协会申请备案，但未能在协会完成备案；深圳XX提交的情况说明另载明，投资者的投资资金已投向底层项目。二是兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。深圳XX的2022年审计报告载明其营业收入约为8605万元，审计报告的有关项目注释载明营业收入为承销服务费；深圳XX在协会系统填报的其他收入过高的说明为“目前承销费收入属于我司的主要收入来源”。2023年12月深圳XX提交的风险核查材料中，就非主营业务收入高，称“由于其他类基金无法备案，所以主要收入来源不是管理费”。三是未真实、准确、完整、及时地提供检查所需材料。2024年2月至3月，协会向深圳XX进行线上自律检查，累计向深圳XX推送三次线上自律检查通知，明示了不配合自律检查的后果。深圳XX提交了三次自律检查情况说明，但未按自律检查通知要求完整提交材料。

　　2025年2月，中基协公布对上海XX投资管理有限公司（以下简称上海XX）的纪律处分决定书，该公司存在以下违规情形：一是管理未备案产品。根据工商系统登记信息及法律意见书，上海XX在登记为私募基金管理人期间，曾经担任上海XX投资管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人，期间该私募基金产品存在新增合伙人并且对外进行投资的情形。上海XX未向协会履行私募基金备案手续并持续管理该私募基金。二是未及时更新登记信息。根据会计师事务所出具的验资报告，截至2022 年 8月，上海XX实缴资本增加至1500万元，但是截至2024年7月，上海XX在资产管理业务综合报送平台填报的实缴资本仍为800万元。根据工商系统登记信息，上海XX的历史股东分别于2017年11月、2023年3月退出上海XX，但是截至2024年7月，相关主体仍在资产管理业务综合报送平台中登记为上海XX股东。三是未按合同约定进行信息披露。上海XX管理的私募基金产品“A私募证券投资基金”(以下简称“A基金”)基金合同约定，基金发生清盘或清算，管理人应当在十个工作日内向投资者披露。“A基金”首次清算时间为2021年，根据上海XX提交的书面情况说明，上海XX于2023年11月通过邮件的形式首次向投资者披露清算情况。四是未准确、完整提供检查所需材料。自律检查过程中，上海XX未完全配合自律检查，多次提交隐藏多数交易对手方及交易摘要的公司银行账户流水，未准确、完整提供检查所需材料。

　　2025年4月，中基协公布对杭州XX资产管理有限公司（以下简称杭州XX）的纪律处分决定书，该公司存在以下违规情形：一是保本保收益。杭州XX管理的部分产品的基金合同存在“预期收益率”的表述。二是管理未备案基金产品，未按规定及时整改。根据杭州XX提交的情况说明，其管理的某基金曾提交备案未获通过，但杭州XX未积极整改，截至目前仍在管理和运作。三是未尽谨慎勤勉义务。根据杭州XX提交的法律意见书和情况说明，“展业之初，杭州XX承接过银行等金融机构通道类业务”，涉及其管理的三只产品。四是混同办公。杭州XX与关联方杭州XX资产管理有限公司在河南省郑州市金水区某地混同办公，并于2021年12月被中国证券监督管理委员会浙江监管局采取了出具警示函的行政监管措施。

　　2025年5月，中基协公布对XX资本管理有限公司（以下简称XX资本）的纪律处分决定书，该公司存在以下违规情形：一是侵占、挪用基金财产。根据监管部门2021年12月对XX资本作出的行政监管措施决定书，XX资本存在侵占、挪用基金财产的行为。XX资本在管理A基金期间，未按照合同约定列支费用，存在费用转嫁行为，将不应由A基金承担的4万余元费用转移给A基金。相关收付款业务回单载明，上述A基金向董某某转账的时间为2017年6月。协会检查期间，XX资本提交情况说明、相关收付款业务回单，董某某已于2021年12月向A基金归还上述4万余元。二是未及时按规定进行信息报送。B基金系XX资本管理的私募基金；工商登记信息显示，2020年10月，B基金名称发生变更；2024年8月，XX资本向协会提交基金业务变更，进行名称变更。三是未向协会报告重大事项。工商登记信息显示，2022年5月25日XX资本法定代表人由袁某变更为余某；同日股东发生变更，其控股股东、实际控制人也发生变更；2022年6月20日XX资本股东再次发生变更。截至2024年9月，XX资本未就上述事项向协会提交重大事项变更申请。

　　《证券期货投资者适当性管理办法》第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

　　2025年5月，中基协公布对深圳XX资本管理有限公司（以下简称深圳XX）的纪律处分决定书，该公司存在以下违规情形：一是未适当履行信息披露义务。深圳XX所管理私募基金“XX2号私募证券投资基金”(以下简称“XX2号”)基金合同约定，管理人应当披露季度报告和年度报告。前期自律检查过程中，检查人员要求深圳XX提供运行期间所有信息披露文件及向投资者进行信息披露的所有留痕文件，深圳XX仅提供2020年至2022年的年报，并表示已反馈全部资料。二是专职员工人数不符合要求。根据深圳XX提供的员工花名册、劳动合同及社保缴纳情况说明，深圳XX未为目前签订劳动合同员工缴纳社保，存在专职员工不足5人的情形。三是未履行合格投资者确认程序。前期自律检查过程中，深圳XX未能提供履行所管理私募基金“XX2号”合格投资者确认程序、审查合格投资者资产证明或者收入证明相关文件资料，并表示已经反馈全部资料。协会决定对深圳XX进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

　　《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。